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深交所新聞發言人就發布《關于調整債券上市期間交易方式有關事項的通知》答記者問

時間:2019-03-29

329日,深交所正式發布《關于調整債券上市期間交易方式有關事項的通知》(以下簡稱《通知》)。深交所新聞發言人就市場關心的問題,回答了記者的提問。

一、請介紹一下《通知》發布的主要背景?

答:去年底,深交所發布《深圳證券交易所公司債券上市規則(2018年修訂)》,明確根據市場情況和債券資信狀況的變化,深交所可在債券上市期間動態調整其交易機制。本次制定并發布《通知》,進一步完善了債券風險管理制度,推進交易所債券市場健康穩定發展,保護投資者合法權益。針對上市債券出現債券信用評級調整為AA級(不含)以下的情形,應調整其上市期間的交易方式,僅允許其采取協議大宗交易方式進行交易。上市債券交易方式調整符合其風險特征,有利于更好發揮市場機制,維護市場流動性,防范化解債券信用風險。

二、請問《通知》適用的債券類型包括哪些?

答:在深交所上市,且同時采取集中競價交易和大宗交易方式的公司債券(含可交換公司債券)和企業債券均適用《通知》規定。上市公司發行的可轉換公司債券不適用《通知》規定。

三、請問債券觸發交易機制調整情形后,投資者交易方式將發生哪些變化?

答:債券觸發交易機制調整情形后,交易方式將由原同時采取集中競價交易和大宗交易方式,調整為僅采取協議大宗交易方式。投資者可以采用意向申報、定價申報和成交申報方式,債券申報價格范圍為前一交易日所有交易的成交量加權平均價的上下30%,且單筆交易數量或交易金額應當符合本所規定的大宗交易最低限額。同時,考慮到原集中競價交易方式下,投資者可能持有的債券數量和債券金額低于大宗交易最低限額,《通知》安排了一次性賣出機制,該類投資者可以一次性賣出其所持有的全部債券。

此外,由于債券信用評級已調整為AA級(不含)以下,根據《深圳證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法》等規定,債券調整交易機制后僅限合格機構投資者買入,持有該債券的其他類型投資者可以選擇賣出或者繼續持有。

四、《通知》發布后,實施債券交易方式調整將有哪些具體工作安排?

答:《通知》于2019329日發布,并將于201944日起實施。首批調整交易方式的債券將于201948日起停牌,并于復牌之日起調整為僅采取協議大宗交易方式。債券發行人、受托管理人或者具有同等職責的機構應當根據《通知》規定,做好信息披露等相關工作。各會員及相關單位應當采取技術系統前端控制等措施,嚴格執行《通知》關于申報方式、申報數量和申報價格等規定,加強對自營、經紀、資管等交易申報行為管理,并對投資者做好規則解讀和教育工作。

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